Toutes sortes de sanctions sont créées par les autorités internationales et les gouvernements nationaux et mises en œuvre et appliquées par des organes et institutions spécifiques des institutions nationales. Swiss Security Solutions LLC peut aider les investisseurs et les entreprises.
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Swiss Security Solutions LLC a 220 ans d’expérience et 80 ans d’expérience combinée dans la gestion des services d’enquête et de renseignement. Ils opèrent dans le monde entier et sont autorisés par le département de la sécurité de l’État. À ce jour, les cas ont été évalués à plus de 33 milliards de dollars. Ils sont agréés, confidentiels, expérimentés et assurés jusqu’à CHF 10 millions par cas et par client (assurance responsabilité civile des entreprises). Swiss Security Solutions LLC est le propriétaire des marques Agence suisse de détectives ™ et Détective privé Suisse ™
Toutes sortes de sanctions sont créées par les autorités internationales et les gouvernements nationaux et mises en œuvre et appliquées par des organes et institutions spécifiques des institutions nationales. La plupart des pays individuels n’ont pas leurs propres systèmes de sanctions et suivront uniquement les exigences du premier cadre dont nous discuterons – le cadre des Nations Unies, dont la plupart des pays sont membres à part entière. Cependant, en raison de leur impact économique, les systèmes pénaux de certaines juridictions ont de vastes implications mondiales. Le principal régime de sanctions qui préoccupe la plupart des gens est celui des États-Unis, suivi de l’Union européenne (UE) et d’autres grandes économies comme le Royaume-Uni. Les pays et organisations occidentaux ont tendance à concentrer leurs sanctions sur des objectifs similaires, en particulier sur les similitudes perçues
Menaces de prolifération des armes et terrorisme international, mais il existe aussi de nombreuses différences. Il est également clair que les entreprises ne doivent pas seulement être sensibilisées aux systèmes orientés vers des objectifs politiques « occidentaux », car des pays comme la Chine et la Russie commencent également à développer leurs approches.
La liste des sanctions de l’ONU – également connue sous le nom de liste récapitulative du Conseil de sécurité de l’ONU – se compose de deux sous-listes d’individus, d’organisations et de groupes. Les sanctions de l’ONU sont imposées par des résolutions du Conseil de sécurité des Nations Unies (CSNU), qui se compose de cinq membres permanents (États-Unis, Chine, Grande-Bretagne, France et Russie) et de dix membres non permanents. Un vote majoritaire est considéré comme suffisant pour adopter une résolution, mais n’importe lequel des cinq membres permanents peut en faire une
Objection. Les Nations Unies créent des comités de sanctions ad hoc pour surveiller certains régimes de sanctions, mais ceux-ci sont mis en œuvre par les États membres individuels. Les 193 États membres des Nations Unies sont censés adhérer à la liste consolidée, ce qui en fait théoriquement le système le plus influent au monde.
Comment Swiss Security Solutions LLC peut aider et soutenir les investisseurs et les entreprises, y compris la gestion d’actifs ?
Toute entreprise réputée est responsable de l’application des réglementations en matière de sanctions en mettant en œuvre les réglementations Know-Your-Customer et parfois EDD – Enhanced Due Diligence, qui est plus couramment utilisée pour les sociétés d’investissement, bancaires, financières et de gestion d’actifs. Cela peut être délégué à un tiers expérimenté et confidentiel Swiss Security Solutions LLC basé à Zurich, en Suisse.
Responsabilité globale de l’entreprise
Les obligations de conformité de base auxquelles les organisations sont confrontées en ce qui concerne les sanctions peuvent être onéreuses. Les institutions financières sont tenues par la loi d’empêcher certains types d’activités d’être menées avec des personnes, sociétés et institutions cotées en bourse. En pratique, cela signifie qu’ils doivent se référer aux noms de leurs clients (et parfois aussi aux noms de leurs contreparties).
– voir ci-dessous) contre les listes de sanctions pour s’assurer qu’il n’y a pas de violations. Dans le cas où une correspondance potentielle est trouvée pour un nom répertorié, la société doit immédiatement mener une enquête pour déterminer s’il pourrait s’agir d’un « faux positif ». S’il y a de bonnes raisons de croire qu’il s’agit de la personne physique ou morale inscrite, l’affaire doit
Signalé à l’autorité nationale compétente (c’est-à-dire l’OFAC aux États-Unis ou le BSIF au Royaume-Uni) et la relation et/ou la transaction a été suspendue.
Exécution d’activités commerciales nationales et mondiales avec Swiss Security Solutions LLC
Les sociétés de gestion d’actifs, les investisseurs et les institutions financières utilisent généralement un certain nombre de processus de conformité continus pour se conformer à leurs réglementations en matière de sanctions :
• Vérification du prénom : lors de la préparation des processus de diligence raisonnable et de connaissance du client (CDD / KYC), les entreprises effectuent une première vérification du nom par rapport aux listes de sanctions publiées, aux personnes politiquement exposées (PEP), aux listes de surveillance terroristes et aux sources médiatiques malveillantes pour s’assurer qu’aucun nouveau client limité dans le temps
ou connecté à eux.
• Surveillance continue : les entreprises examinent tous les noms de clients existants au fur et à mesure qu’elles ajustent les sanctions, les PEP et d’autres listes de surveillance ou d’avertissement.
• Contrôle des transactions : les transactions nationales ne sont généralement pas vérifiées pour les noms de contrepartie, car il est supposé que d’autres institutions financières nationales ont déjà effectué des contrôles de sanction contre leurs clients. Cependant, il est courant de vérifier les noms des contreparties dans les transactions internationales pour des raisons de perception
Risque de pénalité plus élevé.
• Surveiller les transactions : les solutions de surveillance sont souvent configurées pour rechercher des modèles de blanchiment d’argent
ou le financement du terrorisme, mais les plateformes sont également utilisées pour identifier des modèles d’activité potentiels qui
Indique l’implication dans l’évasion des sanctions.
Les petites entreprises avec peu de clients et des volumes de transactions limités (par exemple les banques privées et les family offices) le font encore avec des contrôles manuels par rapport aux listes, mais ici aussi, cela est extrêmement rare. L’utilisation de solutions automatisées dans tous les processus ci-dessus est plus courante dans la plupart des entreprises obligatoires, et les raisons en sont évidentes. Compte tenu du rythme et de l’échelle croissants des entreprises dans une économie mondialisée, est un processus
Recherche manuelle pour chaque nouveau client ou transaction internationale à forte intensité de main-d’œuvre (et donc coûteuse).
et sujet à l’erreur humaine. S’il n’existe pas de système parfait, l’utilisation de plates-formes d’inspection automatisées permet
Une approche efficace, cohérente et vérifiable qui minimise les erreurs accidentelles.
Tu peux appeler Solutions de sécurité suisses GmbH Aujourd’hui, pour le soutien et l’assistance dans la mise en œuvre des réglementations en matière de sanctions, la diligence raisonnable, les vérifications commerciales et les vérifications des antécédents.
Informations de contact:
Nom : Jelena Bojic
E-mail: Envoyer un e-mail
Organisation : Swiss Security Solutions LLC
Adresse : Schaffhauserstrasse 550, CH-8050 Zurich, Suisse
Tél : +41445866033
Site Internet: http://www.swiss-security-solutions.com
Lien vidéo: https://www.youtube.com/watch?v=WD2wPeOq0XI
Ceux : MarketersMEDIA
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